Plateforme Conformité
Prouver.
Prove it
Nous garantissons la traçabilité, l’intégrité et la disponibilité de tous vos enregistrements de communication (voix, vidéo et chat), en conformité avec les réglementations de chaque pays où vous opérez : MiFID II/III, FCA, SEC, FINRA, CFTC, FINMA…
- Conformité des enregistrements
- Canaux
- Voix · vidéo · chat
- Cadre
- Toutes réglementations, par zone
- Archivage
- WORM · durée selon votre réglementation
- Enregistreur
- Le vôtre ou le nôtre
- Déploiement
- Sur site · notre cloud · votre cloud · hybride
Partout où vous opérez
Les obligations d’enregistrement et de conservation changent d’une juridiction à l’autre. Choisissez une zone : nous paramétrons les contrôles et les durées de conservation de votre régulateur.
Réglementations
- MiFID II / MiFIR Enregistrement des communications liées aux transactions et aux ordres
- Règlement délégué (UE) 2017/565 Modalités d’enregistrement et de conservation
- MAR Prévention et détection des abus de marché
- Autorités
- AMF, ACPR, BaFin, CONSOB, CNMV, CSSF…
- Conservation
- 5 ans, jusqu’à 7 ans à la demande de l’autorité
Ce que nous paramétrons
Règles de contrôle, critères de niveau 2 et durées de conservation propres à chaque zone. Un seul tableau de bord pour toutes vos entités.
Réglementations
- FCA COBS 11.8 Règles d’enregistrement des communications (UK MiFID)
- UK MAR Prévention et détection des abus de marché
- Autorités
- FCA
- Conservation
- 5 ans, jusqu’à 7 ans à la demande de la FCA
Ce que nous paramétrons
Règles de contrôle, critères de niveau 2 et durées de conservation propres à chaque zone. Un seul tableau de bord pour toutes vos entités.
Réglementations
- SEC Rule 17a-4 Conservation des enregistrements des broker-dealers
- FINRA Rules 3110 & 4511 Supervision et conservation des communications
- CFTC Rules 1.31 & 1.35 Enregistrement des communications orales liées aux transactions
- Autorités
- SEC, FINRA, CFTC, NFA
- Conservation
- De 1 à 6 ans selon la règle applicable
Ce que nous paramétrons
Règles de contrôle, critères de niveau 2 et durées de conservation propres à chaque zone. Un seul tableau de bord pour toutes vos entités.
Réglementations
- Circulaire FINMA 2013/8 Règles de conduite sur le marché : enregistrement des conversations de négoce
- LEFin / LSFin Obligations d’organisation et de documentation
- Autorités
- FINMA
- Conservation
- Au moins 2 ans
Ce que nous paramétrons
Règles de contrôle, critères de niveau 2 et durées de conservation propres à chaque zone. Un seul tableau de bord pour toutes vos entités.
Réglementations
- SFC Code of Conduct, § 3.9 Enregistrement des ordres clients passés par téléphone
- Autorités
- SFC
- Conservation
- Au moins 6 mois
Ce que nous paramétrons
Règles de contrôle, critères de niveau 2 et durées de conservation propres à chaque zone. Un seul tableau de bord pour toutes vos entités.
Réglementations
- Singapour, Australie, Moyen-Orient, Afrique… Nous reprenons les exigences de votre régulateur local et les traduisons en contrôles.
- Autorités
- Votre régulateur local
- Conservation
- Selon l’obligation locale
Ce que nous paramétrons
Règles de contrôle, critères de niveau 2 et durées de conservation propres à chaque zone. Un seul tableau de bord pour toutes vos entités.
Deux niveaux de contrôle
Le niveau 1 garantit que vos enregistrements existent et sont exploitables. Le niveau 2 s’appuie dessus pour vérifier ce qu’ils contiennent. Ensemble, ils vous permettent de prouver votre conformité, enregistrement par enregistrement.
L’enregistrement existe et il est exploitable.
Le niveau 1 répond à une question simple : chaque communication a-t-elle bien été enregistrée, et peut-on s’en servir ? Nous rapprochons les communications passées des enregistrements réellement présents, puis nous vérifions que chacun est audible et archivé selon vos règles de rétention.
Un appel sans enregistrement, un fichier silencieux ou une archive incomplète est signalé tout de suite, avant qu’un audit ne le découvre.
- Chaque communication attendue a son enregistrement
- Pertes d’enregistrement identifiées et affichées
- Qualité audio vérifiée : audible, sans silence
- Archivage et durée de rétention contrôlés
- Télécom
- Conformité N1
- Conformité N2
- Adoption
- Supervision
- Teams
- IPC Turret
- Mobile
- Zoom
- Cisco
Vos communications sont enregistrées.
Pouvez-vous le prouver ?
02 · Conformité · Niveau 1
Chaque enregistrement est présent, audible et archivé. Nous le prouvons.
| Appel | Présent | Audible | Archivé |
|---|---|---|---|
| 09:14:02 IPC Turret | ✓ | ✓ | ✓ |
| 09:14:37 Teams | ✓ | ! Inaudible | ✓ |
| 09:15:10 Mobile | ✓ | ✓ | ✓ |
| 09:15:48 Zoom | ✕ Manquant | — | — |
| 09:16:21 Cisco | ✓ | ✓ | ✓ |
03 · Conformité · Niveau 2
Nous analysons leur contenu pour vérifier qu’ils sont conformes.
- OLT Bonjour, cet appel est enregistré.
- CLT Bonjour, M. Martin, Alpha Gestion.
- OLT Je confirme l’ordre d’achat sur l’OAT 2034…
- CLT …5 000 titres à 102,40, exécution immédiate.
- OLT C’est noté, je vous garantis le meilleur prix. Engagement de résultat
- OLT Confirmation envoyée par e-mail.
- Annonce d’enregistrement 100
- Identification du client 100
- Détails de l’ordre 96
- Termes sensibles 62
04 · Adoption
Nous mesurons l’usage réel de votre téléphonie.
- Interne 58 %
- Externe 42 %
05 · Supervision
Nous supervisons toute votre infrastructure : équipements, réseau, qualité des appels.
- MOS 4,3
- Gigue 12 ms
- Perte paquets 0,4 %
- Latence 38 ms
- Turret T-14 · hors ligne
- Routeur R-PAR-03 · KO
- SBC Paris-2 · latence élevée
06 · Télécom
Salle de marché pas encore équipée ? Nous fournissons aussi la téléphonie trader et l’enregistreur.
- Turrets
- Softphones trader
- Lignes directes
- Conformité
- Adoption
- Supervision
Toutes vos communications. Prouvées.
open-lake.com
Le contenu est conforme.
Le niveau 2 va plus loin : il analyse ce qui a été dit. Les échanges sont transcrits, puis confrontés à vos règles : annonce d’enregistrement, identification du client, détails de l’ordre, termes sensibles.
Chaque appel reçoit un score de conformité. Vos équipes ne réécoutent plus tout : elles se concentrent sur les points signalés.
- Transcription des échanges
- Contrôles réglementaires : annonce d’enregistrement, identification, détails d’ordre
- Détection des termes sensibles
- Score de conformité par appel et points à revoir
- Télécom
- Conformité N1
- Conformité N2
- Adoption
- Supervision
- Teams
- IPC Turret
- Mobile
- Zoom
- Cisco
Vos communications sont enregistrées.
Pouvez-vous le prouver ?
02 · Conformité · Niveau 1
Chaque enregistrement est présent, audible et archivé. Nous le prouvons.
| Appel | Présent | Audible | Archivé |
|---|---|---|---|
| 09:14:02 IPC Turret | ✓ | ✓ | ✓ |
| 09:14:37 Teams | ✓ | ! Inaudible | ✓ |
| 09:15:10 Mobile | ✓ | ✓ | ✓ |
| 09:15:48 Zoom | ✕ Manquant | — | — |
| 09:16:21 Cisco | ✓ | ✓ | ✓ |
03 · Conformité · Niveau 2
Nous analysons leur contenu pour vérifier qu’ils sont conformes.
- OLT Bonjour, cet appel est enregistré.
- CLT Bonjour, M. Martin, Alpha Gestion.
- OLT Je confirme l’ordre d’achat sur l’OAT 2034…
- CLT …5 000 titres à 102,40, exécution immédiate.
- OLT C’est noté, je vous garantis le meilleur prix. Engagement de résultat
- OLT Confirmation envoyée par e-mail.
- Annonce d’enregistrement 100
- Identification du client 100
- Détails de l’ordre 96
- Termes sensibles 62
04 · Adoption
Nous mesurons l’usage réel de votre téléphonie.
- Interne 58 %
- Externe 42 %
05 · Supervision
Nous supervisons toute votre infrastructure : équipements, réseau, qualité des appels.
- MOS 4,3
- Gigue 12 ms
- Perte paquets 0,4 %
- Latence 38 ms
- Turret T-14 · hors ligne
- Routeur R-PAR-03 · KO
- SBC Paris-2 · latence élevée
06 · Télécom
Salle de marché pas encore équipée ? Nous fournissons aussi la téléphonie trader et l’enregistreur.
- Turrets
- Softphones trader
- Lignes directes
- Conformité
- Adoption
- Supervision
Toutes vos communications. Prouvées.
open-lake.com
Ce que vous y gagnez
Une visibilité complète sur vos flux de communication, des audits rapides et fiables, et un contrôle automatisé des points critiques liés à la qualité des enregistrements.
Moins de risques opérationnels et réglementaires, aucune non-conformité découverte trop tard, et des équipes IT et conformité sereines.
Un service externalisé et intégré : vos équipes restent concentrées sur leur métier.
Bénéfices métier
Ce que ça change pour vos équipes
- Conformité
Répondre au régulateur en heures, pas en semaines
Les enregistrements demandés sont retrouvés, vérifiés et livrés avec leur preuve d’intégrité.
- Risque
Moins d’exposition aux sanctions
Les manques sont détectés et corrigés au fil de l’eau, au lieu d’être découverts pendant un contrôle.
- Contrôle
Contrôler plus, réécouter moins
Le scoring de niveau 2 oriente la revue vers les seuls appels à risque.
- IT
Un seul outil, quel que soit l’enregistreur
Vous gardez vos systèmes ; nous consolidons la preuve. Plus de vérifications manuelles plateforme par plateforme.
Les autres briques
Si le régulateur appelait demain, seriez-vous prêt ?
Dites-nous ce que vous voulez prouver et quels systèmes vous utilisez. Nous vous dirons comment nous pouvons vous aider.
contact@open-lake.com